Как исследователь, имеющий опыт финансового регулирования, я считаю принудительные действия CFTC против Falcon Labs важным событием в сфере регулирования криптовалютных рынков. Отказ фирмы зарегистрироваться в качестве комиссионного торговца фьючерсами и содействие доступу к биржам цифровых активов без надлежащего надзора является явным нарушением правил CFTC.
Как аналитик товарного рынка, я бы перефразировал это следующим образом: CFTC, где я работаю, объявила, что мы достигли соглашения с криптовалютной брокерской фирмой Falcon Labs (FalconX) на сумму 1,8 миллиона долларов. В эту сумму входят как возвраты, так и штрафы.
Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC) сообщила, что Binance и ее предыдущий генеральный директор Чанпэн Чжао активно отреагировали, улучшив свою деловую практику после подачи CFTC гражданского иска против них.
CFTC заключила соглашение с FalconX
На основании объявления от 13 мая Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC) сообщила, что Falcon Labs, дочерняя компания FalconX, не зарегистрировалась в качестве комиссионного торговца фьючерсами и неправомерно предоставила клиентам доступ к биржам цифровых активов. CFTC сообщила, что Falcon Labs выступала в качестве посредника, позволяя клиентам торговать на различных платформах цифровых активов. Правоохранитель указал, что компания должна была зарегистрироваться у него как комиссионный фьючерсный торговец. В рамках мирового соглашения между FalconX и CFTC фирма должна выплатить 1,2 миллиона долларов в качестве компенсации и еще 600 000 долларов в качестве компенсации за гражданские штрафы. Соглашение также запрещает FalconX предоставлять услуги резидентам США.
Говоря о программе правоприменения CFTC, директор по правоприменению Ян МакГинли заявил:
Как криптоинвестор, я понимаю важность соблюдения нормативных требований для обеспечения целостности и надежности обмена цифровыми активами. Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC) четко выразила свою позицию в отношении незарегистрированных бирж или тех, которые не соблюдают ее правила, призванные поддерживать справедливость на рынках деривативов. Теперь они делают еще один шаг вперед, обвиняя посредника в предоставлении несанкционированного доступа к этим биржам. Это первый раз, когда такой шаг был предпринят.
CFTC добавила, что действия понедельника представляют собой первое действие по обмену цифровыми активами.
Falcon Labs улучшила практику после действий против Binance
Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC) сообщила, что с 2023 года Falcon Labs торговала фьючерсами и свопами, используя субсчета на биржах цифровых активов, включая Binance. Binance и ее бывшему генеральному директору Чанпэн Чжао впоследствии были предъявлены обвинения CFTC в 2023 году. в результате урегулирования. После обвинений против Binance компания активно усовершенствовала процесс сбора данных о клиентах и пересмотрела свои рекомендации «Знай своего клиента» (KYC). Более строгий подход к сбору данных и стандарты KYC привели к уходу примерно половины клиентов FalconX Edge.
В знак признательности за активное сотрудничество Falcon Labs и снижение штрафа CFTC призвала других посредников в области цифровых активов раскрыть свою деятельность.
Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC) намерена стимулировать других незаконных посредников в области цифровых активов раскрывать свою деятельность, признавая активное сотрудничество и снисходительность Falcon Labs в этом порядке, что приведет к уменьшению штрафа.
Дополнительные правоприменительные меры?
Как исследователь, изучающий нормативно-правовую базу криптовалют, я наткнулся на недавние замечания Ростина Бенама, председателя Комиссии по торговле товарными фьючерсами (CFTC). В начале этого месяца он намекнул на новую волну принудительных мер против криптофирм в США в течение следующих двух лет. Он объяснил спад рынка и последующие банкротства нескольких компаний событиями, произошедшими в 2022 году. Однако Бенам не упомянул, какой регулирующий орган — Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) или CFTC — возглавит эти принудительные действия.
В ближайшие 6–18 месяцев или, возможно, до 24 месяцев существует высокая вероятность новой волны регуляторных мер в связи с текущей тенденцией роста цен на активы и ростом интереса розничных инвесторов. Отсутствие нормативных указаний, а также снижение прозрачности и эффективных инструментов регулирования приведут к продолжению мошеннической деятельности и манипулированию рынком.
Смотрите также
- Прогнозы криптовалюты DOGS: анализ и прогноз цен на Dogs
- Прогнозы криптовалюты NOT: анализ и прогноз цен на NOT
- Прогнозы криптовалюты CATDOG: анализ и прогноз цен на Cat-Dog
- Прогнозы криптовалюты ZK: анализ и прогноз цен на ZKsync
- Прогнозы криптовалюты DEGEN: анализ и прогноз цен на Degen (Base)
- Прогнозы криптовалюты TRB: анализ и прогноз цен на Tellor Tributes
- Прогнозы криптовалюты PONKE: анализ и прогноз цен на PONKE
- Прогнозы криптовалюты ORDER: анализ и прогноз цен на Orderly Network
- Прогнозы криптовалюты LFT: анализ и прогноз цен на Lifeform
- Прогнозы криптовалюты W: анализ и прогноз цен на Wormhole
2024-05-14 15:05