SEC преследует Kraken и подает в суд на биржу за отказ зарегистрироваться

Комиссия США по ценным бумагам и биржам подала в суд на криптовалютную биржу Kraken за работу в качестве незарегистрированной биржи ценных бумаг, брокера, дилера и клирингового агентства.

Регулирующий орган также подал в суд на Coinbase и Binance, ссылаясь на аналогичные обвинения и неудачи, что обе фирмы категорически отрицают.

На Кракена подан иск SEC

Комиссия по ценным бумагам и биржам США подала в суд на Kraken, одну из крупнейших в мире бирж криптовалют. Комиссия заявила, что Kraken незаконно работает как биржа ценных бумаг без предварительной регистрации в регуляторе. Иск был подан Комиссией по ценным бумагам и биржам (SEC) в федеральный суд Сан-Франциско и знаменует собой последний шаг председателя SEC Гэри Генслера в его попытке передать криптовалюту под юрисдикцию агентства. SEC неоднократно утверждала, что цифровые активы представляют собой инвестиционные контракты, на которые распространяется федеральное законодательство о ценных бумагах.

Комиссия по ценным бумагам и биржам под руководством Гэри Генслера заявила, что биржи и цифровые токены находятся под ее юрисдикцией. Крах FTX побудил агентство предпринять многочисленные принудительные меры против игроков в криптопространстве. Генслер также заявил, что криптовалюта пронизана мошенничеством и ненадлежащим поведением. В случае с Kraken SEC определила несколько токенов, которые, по ее словам, являются ценными бумагами, аналогично тому, что она сделала в делах против Binance и Coinbase.

«По крайней мере, с сентября 2018 года Kraken заработал сотни миллионов долларов, незаконно содействуя покупке и продаже ценных бумаг криптоактивов […] Не регистрируясь в SEC ни в каком качестве, Kraken одновременно выступал в качестве брокера. , дилер, биржевое и клиринговое агентство в отношении этих ценных бумаг криптоактивов».

Обвинения против Кракена

Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) также заявила в своих утверждениях, что Kraken предоставил рыночную площадку, на которой заказы на ценные бумаги от нескольких покупателей и продавцов консолидируются посредством установленных недискреционных процедур, функционирующих как биржа. Также добавлено, что Kraken проводил операции с ценными бумагами от имени клиентов, выступая в качестве брокера. Оно также покупало и продавало ценные бумаги за свой счет, действуя в качестве дилера.

Комиссия по ценным бумагам и биржам также заявила, что Kraken неправильно обращалась с информацией о клиентах, утверждая, что деловая практика биржи и внутренний контроль были несовершенными. По данным SEC, это привело к смешиванию активов клиентов на сумму 33 миллиарда долларов с собственными активами Kraken, что привело к значительному риску потерь для клиентов. Регулятор также заявил, что Kraken поставил под угрозу личную и финансовую информацию своих клиентов из-за своей деловой практики.

«Kraken смешивает деньги своих клиентов со своими собственными, включая оплату операционных расходов непосредственно со счетов, на которых хранятся денежные средства клиентов […] Kraken также предположительно объединяет криптоактивы своих клиентов со своими собственными, создавая то, что имел собственный аудитор идентифицируется как «значительный риск потерь» для своих клиентов».

Кракен планирует защитить себя

Кракен пообещал защитить себя от действий SEC, добавив, что именно Конгресс должен решить, как регулировать криптовалютные биржи, одновременно назвав точку зрения SEC на цифровые активы «неправильной с точки зрения закона, ложной с точки зрения фактов и катастрофическим с политической точки зрения». Биржа также заверила своих пользователей, что иск не повлияет на пользователей или операции биржи.

Ранее в этом году Kraken обязался прекратить маркетинг или продажу ценных бумаг через услуги и программы по стейкингу и выплатить штраф в размере 30 миллионов долларов. Биржа заявила в сообщении на X, что не согласна с SEC и будет «решительно защищать» свою позицию. Комиссия по ценным бумагам и биржам заняла аналогичную позицию против Coinbase и Binance. В случае с Binance комиссия обвинила Binance в объединении средств клиентов, но Binance отвергла это обвинение.